2021年，大连监管局积极贯彻落实财政部内部控制委员会部署要求，提高政治站位，扎紧篱笆，紧跟新业务新要求，查找弱项短板，以强化内控执行效能为导向，在增强内控自觉、压实内控责任、加强制度建设和创新方式方法等方面持续发力，推动全局内控工作再上新台阶。

　　一、不断深化思想认识，提高内控自觉性

　　局党组高度重视内控工作，强调做好内控工作是做好业务工作的基础，要将内控理念嵌入业务工作中。一是及时学习传达财政部内部控制委员会会议和刘昆部长在会上的讲话精神，充分认识内控工作在财政监管工作中的重要意义，将内控意识贯穿于财政监管工作始终。二是将财政部自2014年系统性开展内控建设以来的文件、制度及规范等进行收集整理，形成文件汇编，并同培训课件一起上传到工作平台的学习园地中，使之成为大家手头的“工具书”常用常新。三是深入开展培训交流，以线上领学和线下自学、专题学习和工作交流相结合等方式，重点吃透财政部内控培训课程中的新政策、新知识。发挥内控联络员作用，以案例教学的方式对日常工作中遇到的内控问题及时组织讨论交流，增强干部职工对内控政策、内控流程的认识和理解，不断提高内控自觉。

　　二、全面压实工作责任，增强内控主动性

　　坚持从讲政治的高度认识和开展内控工作，将财政内控作为贯彻落实全面从严治党要求的重要举措，不断增强全局干部的责任心和使命感。为加强内控工作的组织领导，全面压实工作责任，根据局领导班子变动和部分处室干部轮岗情况，及时调整局内部控制委员会组成，由局主要负责人任内控委主任，其他局领导任副主任，成员由各处室负责人组成。设立内控委办公室，明确内部控制管理联络员，确保分工明确、责任到人。局党组将内控工作纳入重要议事日程，与中心工作同谋划、同部署、同推进、同落实、同考核，有效促进内部控制建设。工作责任的落实极大地促进了全局上下齐抓内控工作的积极性、主动性，各项业务流程得到进一步规范，权力制衡得到有效强化，业务和廉政风险得到有效防控，财政监管水平不断提高，为规范各项资金管理、提高各项监管工作成效发挥了积极作用。

　　三、持续跟进制度修订，强化内控执行规范性

　　扎紧篱笆，制度先行。我局坚持从制度上防控风险，内控操作规程的修订突出精细化，灵活性。将具体岗位责任等相对经常变动的内容做成岗位责任明细表，细化到人，既可依据岗位变化随时调整，又保持制度在一定时期的稳定，易于参照执行。同时，紧跟新业务新要求，根据内控风险变化及时修订和完善相关内控制度。2021年，根据财政部最新文件精神，及时修订局相关财务管理制度，根据局领导分工调整等情况，第一时间修改相关审核审批权限并在办公平台公示。一年来，我局对内控操作规程及相关岗位责任明细表进行了10次修订，涉及操作规程和岗位职责调整30余处，包括《领导分工和工作协调办法》、《差旅费管理办法》、《财务管理暂行办法》、专项检查审理办法、公务之家APP审批流程等。通过制度和操作规程的修订，使新业务、新岗位更加有效规范，关键环节和重点业务的风险防控更加牢固，并促进各处室在全面、系统梳理监管业务的同时，强化业务学习和经验积累，推动全局工作提质增效。

　　四、创新方式方法，提升内控评价有效性

　　监管局内控操作规程执行情况的自查和评价是内控自我监督机制的有力抓手。我局已连续4年开展自查自评工作，对全局各项工作进行梳理盘点，查找漏洞和薄弱环节并及时整改完善，对督促相关处室完善业务流程、加强档案管理、提高风险防控水平起到了较好作用。但经过几年的实践，原有的处室交叉轮查方式偏于模式化等的缺欠逐步显露，对查漏补缺的作用还存在局限性，亟需完善提高。今年以来，我局结合部内部控制委员会最新要求，继续坚持将监督检查和自我评价作为内控机制得以有效实施的重要保障，聚焦重点、积极探索改进自查自评方式方法，拓宽自查范围。成立全局内控测评组，由各业务处室抽调人员和机关纪委人员组成，力求通过集体测评全面、客观地反映全局内控执行情况。改变原有的业务处室间互相单纯抽查的方式，建立多层次的内控执行自查测评机制。同时，加强重点领域和重要岗位风险防控，对业务审核审批、财务重大支出、保密安全等方面进行重点测评。通过内控自查测评，找差距、补短板，有效推动全局内控工作再上新台阶。

原文链接：http://dl.mof.gov.cn/dcyj/202112/t20211222_3777099.htm
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